摘要：本文介绍了环境技术环境影响评价的程序、步骤和方法。
关键词：环境技术；环境影响评价程序；环境影响评价方法
中图分类号：X820.3
文献标识码：A
文章编号：1006-5377（2002）01-02-0050-04

Environmental Impact Assessment on Environmental Technology
WANG Li-qun, LI Jiong-yuan, WANG Jin-nan
(The Environmental Planning Institute of the Chinese Research Academy of Environmental Sciences, Beijing 100012,China)
Abstract: The paper introduces, steps and methods of EIA on environmental technology.
Keywords: environmental technology; EIA procedure; EIA method


　　技术并不是孤立存在的，而受其所处环境的影响，反过来它们也会影响周围环境。在这些影响中一些是有益的，而另一些则不是。技术的环境影响评价主要考虑技术的有害影响方面，从而确定在特定条件下该项技术是否适于应用。因此，技术的环境影响评价要以明确的方式确定外部的要求和该项技术所产生的压力以及可能产生的环境影响。
　　分析该项技术的环境负担，具体包括5类环境影响：人体健康、自然健康、全球环境、社会和文化影响以及资源消耗。
　　为了提高中国污染防治技术的经济有效性，建立一套系统的、与国际接轨的环境技术评估程序，中国环境科学研究院环境规划研究所于2001年制定了《环境技术评估指南》，该指南适用于多选项实用环境技术的筛选评估和某一特定技术的环境影响评价。评估程序如下：
　　一、环境影响评价的准备工作
　　1、建立评价目标--就评价所要完成的目标以及怎样最佳地完成这一目标达成一个多数人的意见。评价目标必须具有明晰性、可实现性和可测量性。即使与一项技术有关的所有不利影响没有全部评价，环境评价的最低目标也必须确保其主要的不利影响得到确定。
　　2、分配技术和人力资源--需要确定完成环境评价和实现有关目标的人力物力资源。这些资源包括一个具备完成目标所需技能和知识的评价小组、评价中所需的资料，以及评价日程表和预算。
　　二、步骤
　　1、受评技术的描述　完成这一步骤需要以下几方面的合理而详细的资料：技术的性质和种类；场地的特性；技术欲达成的主要目标；受评技术的受益者和受影响者；技术的全面运作；与技术相关的投入、产出及其全过程的陈述。通过这一步骤的结论，评价小组将对整个技术体系的周期循环有一个全面的理解，其中包括投入量、产出量以及来自其他方面的要求和压力。这部分信息是以后对潜在环境影响进行评估的基础。
　　这一步有助于将评价的重点集中在潜在的环境压力和技术的资源需求上，进行程度将随评价目标而变化。这些将会影响评价的最终范围。
　　评价的范围可由多种方法来确定，包括时间范围、地理范围、法律范围、技术的选择及运用、影响类别数目及评价中应考虑的政策因素范围。
　　实践中，评价范围可由以下因素决定：
　　专家的意见。专家根据诸如潜在影响、影响对象及可能用以避免和减少影响的技术方式等方面，就每一个子系统对评价的整个调查研究成果的重要性作出评价；
　　局限性。评价所需基金、时间、人员、信息及其他资料的局限性；
　　技术不足。评价程序相关的知识、理解和已被证明的方法论的缺乏；
　　政治因素。诸如对涉及的政策含义、政策局限、机构所有权和敏感性等的考虑，这些因素与可能受到负面影响的对象密切相关。
　　以上需要考虑的事项中，限定评价的范围在此阶段是很重要的--也就是说确定技术影响的界限。这些限制将决定后来步骤中所进行分析的范围。举例来说，一个铅-酸电池回收项目的评价内容，可能包括回收网络、全部的再生和再利用步骤，也有可能仅仅只包括压碎、熔融和提纯几个步骤。
　　这一步执行的任务应尽可能地灵活。尽管如此，在此我们仍要推荐一种针对技术提案特性的模式方法。该方法涉及对技术提案中离散的而又相互联系的组分的鉴定。
　　此步骤需要完成的任务包括：
　　确定需评估的技术。必须提出一个形象的技术名称并详细叙述技术的功能；
　　描述技术适用的特定区域。可对场地位置的主要细节和周围自然和人工环境的重要性质进行描述；
　　记述所采用的技术。必须阐述所采用的技术，提供以下信息，即该技术是已经得到应用还是只是在提议当中；该技术是一项有待提高的国内技术还是一项进口技术（是否可以适应国内国情）或者是一项仍需进一步开发的新技术。同样需要弄清楚该技术是否将运用于自然资源、工艺/制造或服务行业。例如，对一个将建的废旧电池回收工厂，所采用的技术将以硬件为基础，可以从国外引进而不需适应当地情况，同时要考虑对废物产品的处理；
　　描述技术的主要目标并确定受益者和受影响者。确定并描述受评技术要达到的效果，在步骤4中将谈及这一问题，并根据多种可替代技术满足相同的目标的不同能力，对它们进行评估。另外，对于与每一目标相关的潜在受益者和其它受影响者，应列出名单；
　　技术描述。在可能和可行的情况下，受评技术应该以有序的方式表达出来。例如，电池回收技术的描述可开始于废电池到处理厂的运输，紧随其后的是不同的处理阶段，直到因而产生的产品和废物全部排出处理厂。在这一步中所描述的功能和操作将对环境评价的范围有重大的影响，例如，将有助于确定评价的范围；
　　技术工艺的流程图。一般被评估的技术都是由若干相互关联的组成部分构成。以图表的形式对这些组成部分加以形象的表示，有利于判断技术可能与环境相互影响的各种方式。
　　2、资源和其他需求及其影响　这一步的完成需要以下几方面产生的较大潜在影响的合理而详细的资料。
　　提供材料和能量以及其它方面的资源需求：废物及有害产物的生产、储存、运输、利用与处置；人力资源需求的变化；最新的或被修改的基础设施的需求；最新的或被修改的技术支持的要求。
　　在该步骤的结论中，评价小组成员需要对由受评技术及其对环境系统的压力和对公众的侵害以及对职业健康造成的危险方面所产生的投入、产出和其它需要等问题加以综合考虑。
　　这一步骤中确定了受评技术的潜在环境影响。对资源和其它方面的需求包括6个主要方面：原材料；场地；能源；人力资源；技术支持；基础设施。在合适的情况下，所有的因素都可在评价中考虑到。
　　至于原材料的输入，其目标应始终尽可能地保持最低需求。同样地，工艺过程的能源需求也应尽可能地低，并且单位产品和设施所占用的土地量应保持最低。
　　目标应为：始终保证工艺、产品、设施之耐用强度的最大化，其中包括增强每一产品的寿命和回收潜力。
　　受评技术无价值的产出包括不被期望的实际产品，如果采用社会可接受、技术经济上可行的替代方法，则有可能避免这些无利用价值产品的产生。如释放入空气、水、土壤中的废物。这些废物的处置必会导致直接的经济费用，同样也会导致能量和原材料使用的低效率。当然，处置也会产生间接的费用。
　　此步骤需要完成的任务包括：
　　满足原材料、土地和能源需求时产生的潜在影响。除了提供一个这些需求的详细清单之外，还应从两个方面对每一资源的需求进行评估：可比较的全国的（省或地区的或别的适当的范畴）的相对水平；满足资源要求时应给予的相应考虑；
　　废物和潜在危险品的产生所引起的潜在环境影响。所有的废物和产品都应根据它们对有价值的环境及有关系统所产生的危害和所施加的有害影响加以鉴定。废品和潜在危险品根据以下方面进行评估；可比较的全国的相应产品的大致数量；相关物质的产生；
　　满足人力资源需求时产生的潜在影响。这一步对建立和维持该技术所需的多种技能和其它能力作了叙述，这一步骤考虑的仅是实施和维护该技术所直接需要的技能和其它能力。如果还有其它的附加技术，那么就需要相应的技术专家和其它支持。这一步将提出两个主要问题，即需要的技术专家是否可在当地寻找得到，以及新的人力资源是从外地劳务市场招募具有必备技能的个人，还是通过对当地人的培训而来；
　　与技术直接相关的其它潜在环境影响。这一步要求对未被识别的潜在影响进行鉴别和评价，但不包括那些与技术支持和满足额外的基础设施的需求有关的影响；
　　额外的基础设施要求所引起的潜在影响。满足基础设施不断增长的需求的能力是评价中重要的环节。对附加的基础设施需求加以确定，对现有体系满足这些需求的能力加以评价，同样对不足之处的潜在影响加以评价。应列出用以建立和维持受评技术的附加基础设施和相关服务的清单。那些不实用的需求可被忽略，以给详细叙述附加需求留以空间。在评估潜在影响时，必须对满足这些需求的经济、环境、社会和其它相关体系的能力进行评估；
　　由满足技术支持和设备的需求所引起的潜在影响。一项典型的受评技术将对技术支持和相关的设备产生要求。基于步骤2中考虑的需求，这一步涉及到附加需求的考虑。必须列出建立和维持技术所需的附加技术和相关的设备的清单，同时必须列出他们的可利用性和可能的负面影响等信息。在评估潜在影响时，必须对满足这些需求的经济、环境、社会和其它相关体系的能力进行评估。
　　以上这些调查研究成果目的是给随后的对人体健康的危害、当地自然环境、全球环境、能源使用的持续性及环境对社会和文化的影响评估提供信息。
　　3、初步判断　这一步对在步骤2中经一般方法确定的影响进行详细的阐述和汇集。其完成需要有关可能施加于有价值的环境及相关体系的影响的更多的资料。该步的结论中将考虑是否有足够的根据与技术相关的环境影响达成一个结论。
　　步骤2涉及对受评技术可能对环境产生的有害影响程度的确定。为了得出此步骤的结论，对资料的不足和理解的不确定性也应加以描述。
　　此步骤需要完成的任务包括：
　　详细叙述对公众健康的影响；
　　详细叙述对当地自然环境的影响；
　　详细叙述对全球环境的影响；
　　详细叙述对能源利用持续性的潜在危害；
　　详细叙述潜在的社会影响。
　　以上这些都比步骤2中得到更加详尽的描述。意义重大的影响和评价的范畴前面已有详细的叙述。已知的各种影响和潜在危害根据四个主要的类别进行评估，首先对单个类别的影响进行评估，随后进行综合评估。
　　描述信息差异和不确定性。在确定五个范畴的影响和危害时，资料的不足将不利评价的进行。对评价影响中的不确定性也需加以描述。另外，对与这些范畴无直接关系的不足和不确定性也需加以确定；
　　确定是否有足够的根据达成一个结论。在评价的这一步骤中需要考虑这些资料不足和不确定因素是否妨碍了关于这种技术对环境产生影响程度的建议的详细阐述。如果由于评价中资料的不足和不确定因素造成无法得出正确结论，就必须采取措施对其中关键性的不足和不确定因素加以弥补。然后重复进行步骤2和步骤3。另一方面，如果这些不足和不确定因素不会对正确结论造成影响，就可以开始进行评价的步骤4。
　　4、可替代技术的比较评价　这一步需要评价者考虑到是否有几种可替代的方法能达到与现存的或推荐的技术相同的目标。实际上，这些方法的差异可能是宏观的（比如一种迥然不同的技术），也可能是微观的（比如同一程序的部分变化）。评价者必须确定是考虑宏观的差异还是微观的差异，或者二者都考虑。这一步使我们有可能评价这些可替代的技术，相对于所推荐的技术而言对环境产生的影响是否有明显的差距。这一步完成以后，应该可以确定是否有一种对环境及相关系统所产生的不利影响较小的、比较可行的可替代技术。
　　正如前面指出的，EIA的最终目的是为决策者和受影响者服务。因此，并不局限于仅仅对一种所推荐的技术进行评估。一套合理的评价方法，需要考虑各种不同的技术并对其加以评估，如果没有系统的评价方法，这些技术中有一部分很可能就会被忽略。一般的，各种可替代技术都应该能够实现明确的总目标。
　　此步骤需要完成的任务包括：
　　鉴定和描述可替代的技术。受评技术所要达到的目标已经在步骤1中表述了。我们将列出一种或多种能达到相同目标的技术方法并且描述出各种技术的不同性质。通常，“没有可替代技术”也可被认为是一选项。
　　就技术操作与受评技术的比较。参考受评技术所要达到的每一个目标，将所替代的技术与现成的或早已推荐的技术做比较，看它们实现目标的程度有何不同。对每一个目标都需要进行相关的检查，然后综合全部目标作出评价。
　　就潜在影响与受评技术的比较。这一步就潜在的环境影响通过与现有受评技术对比来评价各种可替代技术。这一评价以及前面的步骤将在很大程度上有助于确定对一种替代技术进行的进一步的综合评估是否恰当。参照受评技术的影响评价对每种替代技术进行评价。值得注意的是，这种对可替代技术的评价是一种粗略的分析，以“短表格”表示。比较理想的情况是，对各种替代技术都应该以从步骤1到步骤3的与受评技术的评估相同的程序进行评价，以“长表格”表示。对产生的五种类型中的每一种影响都应加以评价。对影响的各种情况的描述将是以下之一：影响未知：影响无法确定；轻微影响；中度影响；重大影响。各种替代技术所产生的影响评价都应参照受评技术的影响进行。同时也要注意这种比较的可信度。对每一种替代技术的选择，都要重复这些步骤。
　　关于可替代技术的结论。根据所要达到的目标和产生的环境影响，通过这种快速比较分析可能得到关于实施某种替代技术的结论。对于评价中的资料不足和相关的不确定因素要进行详细描述。在这些信息的基础上，才能确定是否有足够的依据得出关于某种替代技术的选择对环境产生影响的结论。如果结论发现这些不足和不确定因素妨碍了形成有效结论，那么一种解决方法是将一种或许多种可替代的技术进行综合比较全面评价，也就是说，使用评价程序中的“长表格”。
　　5、确定最终建议是否可行。这是评价中最后决定性的步骤。一般来说，这一步骤的完成不再需要额外的信息。根据步骤的结论，应该能够决定是否可以就受评技术的执行作出最终建议。
　　环境影响的鉴定和描述向来就不是十分精确的。环境系统自身的复杂性及其与人类活动的相互作用，影响了我们确定一个特定技术的影响后果的能力。
　　识别由此产生的不确定性是很重要的，因为它告诉决策者所提供的指导的可依赖程度，从而提高决策的清晰度。若有重大的不确定性，就要求有一种更恰当的操作方式，在不确定性降低到适宜的程度之前，始终保持其灵活性和多种选择的权利。因而，一个适当的操作方式引用多种策略以降低不确定性，直到结果合理化。
　　此步骤需要完成的任务包括：
　　关于受评技术执行情况的结论。本步所回答的问题是确定以前完成的工作是否已经达到了可以提出结论的程度。如果有不足，则应提出关于哪一步需重新进行的建议，以便能满足达成结论的要求。
　　描述重要的信息差异及存在的不确定性。对前面确定的主要的信息差异及不确定性进行描述。正如 以上所谈到的，这种信息应提供给决策者和受影响者，以向他们说明所提供指导的相对可靠程度。
　　总结技术的适用性及评估的确定性水平。本步用来描述有关的环境影响及技术变化 类型，这些技术变化能够降低影响从而提高技术的可接受性。评估中对此方面的确定性水平再次加以描述，这些资料与其它建议应同时提供给投资方。当就是否要做一个全面的环境评估而作一个提案时，应该考虑环境影响的本质以及为了避免或减少这些影响、差异及不确定性因素而采取的措施等因素。应该对受评技术的可接受性及替代技术干涉的有效性加以说明。最后，应该提供关于被评估的技术及其替代技术的全面建议。
　　三、评估的完成
　　1、将评估方法及研究成果制成文件并提呈　对评估结果如何传达以及传达给谁，应给予特别注意。例如，步骤1确定了受评技术的主要受益方以及如果环境价值得3不到保护承担其后果的受影响者。同投资方协商也有助于确定评估目标。这些受影响者很可能在接受评估结果时要承担法律责任。另外，还包括那些使用技术的评估结果来指导决策的决策者。不同的情况需要评估结果有迥然不同的形式提呈，就连评价本身的广度及深度也依赖不同的情况而有所不同。为了阐述这层意思，就评价的正式和非正式的提呈方式的格式、形式、内容而言，并没有什么可描述的。但是，一般来说，需要对以下的内容进行交流：1）接受者的利益、背景和目的；2）评估中使用的资料和方法、研究结果的确定性；3）受评技术的目标（步骤1）；4）达到目标的多种选择（步骤1和步骤4）；5）与受评技术有关的环境影响（步骤2和步骤3）；6）对环境及相关系统的 重要危险（步骤3）；7）替代技术实现目标的能力及这些技术对环境的相对影响（步骤4）；8）进一步评估的建议及所采用的技术的实施（步骤5）。
　　2、后续评估建议　正如前面所提到的，环境评价不是一次性的，随着新的信息及认识的产生，技术循环的发展以及价值和目标的变化，有必要重新评估这些研究成果。后续行动主要应包括：1）对主要运作者及受影响者的决策、需求和行为的反应；2）修正现有的评估，明确新的干涉策略及建议；3）对受评技术和/或可替代技术进行更加全面的评估；4）对运作者及受影响者提供另外信息及指导；5）监督及评估相关的技术转让、发展、执行及使用；6）就新的要求、信息和认识修正技术策略；7）就新的信息、经验和认识修正环境技术评估程序。

　　参考文献：
　　John E. Hav & Associates (UNEP). Anticipating the Environmental Effects of Technology [Z].

　　作者单位：中国环境科学研究院环境规划研究所，北京 100012